Fremmed korrupsjonslovgivning har betydning for norske bedrifter. Mange lands korrupsjonslovgivning har ekstra-territoral rekkevidde – med amerikanske myndigheter (DoJ / SEC) som mest aggressive håndhevere.
I Storbritannia innføres ny korrupsjonslovgivning i april 2011 (UK Bribery Act). Denne lovgivningen har en bred jurisdiksjon, og er relevant for norske selskaper som har deler av sin virksomhet i Storbritannia. Brudd på den britiske korrupsjonslovgivningen kan gi fengsel i inntil 10 år.
Amerikansk korrupsjonslovgivning (the Foreign Corrupt Practices Act) kan anvendes på norske bedrifter selv om de ikke har virksomhet i USA. Den amerikanskske korrupsjonslovgivningen, og anvendelsen av denne, blir stadig mer aggressiv - også i forhold til utenlandske selskaper.
Allerede har minst to norske selskaper har blitt tatt for brudd på amerikansk korrupsjonslovgivning (FCPA) og inngått avtaler med amerikanske mydnigheter – Aibel AS og Statoil ASA. I begge tilfellene skjedde korrupsjonen utenfor USA.
”Deferred Prosecution Agreement”
Både Aibel og Statoil inngikk en såkalt Deferred Prosecution Agreement (DPA) med det amerikanske Department of Justice (DoJ) som følge av korruppsjonssaken.
En ”Deferred Prosecution Agreement”er en avtale om utsatt strafforfølgning for en gitt periode og på gitte betingelser, godkjent av domstolene (”court order”). Etter utløp av perioden vil anklagene (charges) bli droppet og saken lukket. Målsettingen med en slik avtale er å endre selskapskultur, compliance og internkontroll (”clean the house”/”rehab”)
Eksempler på typiske betingelser ved FCPA brudd:
- Selskapet innrømmer de faktiske straffbare forhold (”statement of facts”)
- Compliance monitor
- Ikke ytterligere lovbrudd i perioden
- Selvrapportering av nye potensielle korrupsjons tilfeller
- Gjennomføre intern granskning
- Implementere ”compliance program”
Compliance program
Formålet med et Compliance program er å:
- Avverge korrupsjon eller annen ulovlig virksomhet
- Oppdage slik virksomhet
- Ha systemer for å kunne rapportere om brudd
- Ha prosedyrer for å respondere
Viktige elementer i et compliance program
- Støtte fra ledelsen (”tone from the top”)
- Oppfølging og auditering
- Identifisere forhold med høy risiko
- Klare regler for bevertning og gaver
- Kjenne sine partnere (due diligence)
- Respondere ved røde flagg
- Opplæring, opplæring, opplæring
Compliance Program – Statoil ASA
- Null-toleranse overfor korrupsjon
- Programmet forøvrig bygger på elementer ift hva som anses som best practice for denne type programmer og tilfredstiller de krav som stilles Amerikanske organisatoriske retningslinjer (US organisational sentencing guidelines)
- Tilfredstillende prosedyrer i henhold til ny britisk lovgivning
Etiske retningslinjer
Gjelder:
- Organisasjonen og den enkelte ansatt
- Styremedlemmer
- Innleid personell, konsulenter, mellommenn, lobbyister og andre som opptrer på Statoils vegne
Inkluderer:
- Etisk praksis
- Etisk personlig atferd
- Praksis og oppfølging
Elementer:
- Etiske retningslinjer
- Opplæring
• Etikk og anti-korrupsjon e-læring
• Etikk Roll-Out
• Anti-korrupsjon verksteder (grundig opplæring)
• Inkludert i andre opplæringsprogrammer
- Etiske komiteer (CEC/BA/CSO/CCOM)
- Etikkhjelpelinjen (24/7)
- Samarbeidspartnere/leverandører
• Innkjøp prosedyrer
• Kontraktbestemmelser
• Regler for kontakt med offentlige tjenestemenn
- Fusjoner og oppkjøp (due diligence & "Day one compliance")
- Integrity Due Diligence
- Risikovurdering og styring (verifikasjoner og revisjoner)
Integrity Due Diligence - Bli kjent med partneren din!
- Generell trend i anti-korrupsjon lov å kreve IDD for forretningsforhold
- Risiko-basert verktøy til å:
- Sikre at samarbeidspartnere har en etisk forretningsdrift, og at Statoil utfører ikke business med korrupte parter eller på annen måte er utsatt for uakseptabel risiko
- Identifisere tidligere brudd og unngå arvet ansvar
- Utføres i Statoil ved juridisk avdeling's Business Integrity group