Kundetiltak

Formålet med kundetiltakene er at advokaten skal kjenne sin klient («know your customer - KYC»). Advokaten skal gjennom kunnskap om klientens identitet og formålet med oppdraget, kunne oppdage om klientforholdet misbrukes.

Ved normale kundetiltak skal advokaten gjennom innhenting av bestemt informasjon om klienten bli så godt kjent med klienten og dens virksomhet (hvis juridisk person), at advokaten er i stand til å forebygge og avdekke transaksjoner med tilknytning til hvitvasking eller terrorfinansiering.

Advokaten kan for enkelte klienter foreta forenklede kundetiltak.

Forsterkede kundetiltak skal anvendes av advokaten i de tilfeller der det er forhøyet risiko for hvitvasking eller terrorfinansiering, når klient, personer som handler på vegne av klienten eller er gitt disposisjonsrett over en konto eller et depot eller reell rettighetshaver er politisk eksponert person (PEP) og når det etableres korrespondentforbindelser i land utenfor EU/EØS-området.

Det skal alltid foretas forsterkede kundetiltak dersom en politisk eksponert person har en nærmere angitt tilknytning til oppdraget.

I visse tilfeller kan advokaten legge til grunn kundetiltak som er foretatt av andre. Kundetiltakene kan også utkontrakteres. Advokaten har likevel ansvaret for overholdelse av hvitvaskingsloven.